2026년 6월 더불림파트너스 임직원 준법교육 실시
더불림파트너스는 2026년 6월 전 임직원을 대상으로 법률 전문가의 진행 아래 정기 준법교육을 실시했습니다.
이번 교육에서는 최근 개정된 내부 규정과 주요 준수사항을 공유하고, 임직원들이 실제 업무 과정에서 발생할 수 있는 법적·윤리적 위험을 사전에 예방할 수 있도록 실무 중심의 내용을 다뤘습니다.
특히 금융투자시장의 빠른 변화에 대응해 정보 제공 과정에서 생길 수 있는 오해와 혼선을 줄이고, 고객이 보다 안전하고 투명한 환경에서 서비스를 이용할 수 있도록 업무 기준을 다시 점검하는 데 중점을 두었습니다.
더불림파트너스는 앞으로도 정기적인 교육과 내부 관리체계 강화를 통해 임직원의 준법의식을 높이고, 고객에게 신뢰받는 서비스를 제공할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.
고객 보호를 위한 운영 기준 재점검
더불림파트너스는 고객의 자산과 개인정보를 안전하게 보호하는 것을 서비스 운영의 가장 기본적인 원칙으로 두고 있습니다.
이번 준법교육에서는 실제 업무 과정에서 발생할 수 있는 위험 요소를 줄이고, 고객이 안심하고 서비스를 이용할 수 있도록 내부 운영 기준을 다시 한번 점검했습니다.
특히 다음과 같은 사항을 전 임직원에게 명확히 안내했습니다.
- 고객의 계정, 비밀번호 등 민감한 정보를 요청하거나 공유하지 않을 것
- 고객을 대신해 계정에 접속하거나 직접 조작하지 않을 것
- 모든 서비스 진행은 고객의 충분한 이해와 명확한 동의를 바탕으로 이루어질 것
- 본인 확인 및 주요 절차는 정해진 기준에 따라 투명하게 진행할 것
이러한 원칙은 고객의 권리를 보호하고, 서비스 이용 과정에서 발생할 수 있는 오해와 분쟁을 사전에 예방하기 위한 기본 기준입니다.
정확한 기록이 투명한 서비스를 만듭니다
고객과의 상담 내용, 주요 안내 사항, 동의 및 고지 이력은 내부 절차에 따라 체계적으로 기록하고 관리합니다.
상담 기록은 단순한 내부 보관 자료가 아니라 다음과 같은 역할을 합니다.
✔ 고객 문의 발생 시 신속하고 정확한 확인
✔ 상담 및 서비스 진행 과정의 투명성 확보
✔ 고객과 회사 사이의 불필요한 오해 예방
✔ 담당자가 달라져도 일관된 안내 제공
더불림파트너스는 고객이 어떤 안내를 받았는지 명확하게 확인할 수 있도록 기록 관리 기준을 지속적으로 강화하고 있습니다.
모든 정보는 오해 없이 전달되어야 합니다
이번 교육의 핵심은 고객에게 제공되는 정보가 과장이나 오해 없이 명확하게 전달되어야 한다는 점입니다.
더불림파트너스는 상담 과정에서 고객이 특정 결과를 확정된 사실처럼 받아들이지 않도록 다음 기준을 전사 공통 원칙으로 재정비했습니다.
✔ 과장되거나 단정적인 표현을 사용하지 않을 것
✔ 고객의 판단에 필요한 정보를 객관적으로 전달할 것
✔ 긍정적인 내용뿐 아니라 위험과 유의사항도 함께 설명할 것
✔ 고객이 충분히 검토하고 판단할 시간을 보장할 것
모든 안내는 고객의 결정을 대신하기 위한 것이 아니라, 고객이 충분한 정보를 바탕으로 스스로 판단할 수 있도록 돕는 방향으로 이루어져야 합니다.
고객과의 소통에서 지켜야 할 세 가지 원칙
교육에서는 고객 보호를 위해 상담 과정에서 반드시 지켜야 할 커뮤니케이션 기준을 구체적으로 공유했습니다.
① 수익과 결과를 확정적으로 표현하지 않습니다
시장 상황은 언제든 변할 수 있으므로 수익이나 결과를 확정적으로 안내하지 않습니다.
가능성이나 전망을 설명할 때에도 손실과 변동 가능성을 함께 고지해 고객이 균형 있게 판단할 수 있도록 해야 합니다.
② 고객의 선택을 존중합니다
서비스 이용 여부와 최종 결정은 고객 본인의 판단에 따라 이루어져야 합니다.
따라서 결정을 재촉하거나 불안감을 조성하는 표현, 심리적인 압박을 줄 수 있는 상담 방식은 지양합니다.
담당자는 충분한 정보를 제공하되 고객의 자율적인 선택을 존중해야 합니다.
③ 구조와 유의사항을 충분히 설명합니다
서비스의 방식, 진행 절차, 비용, 위험 요소와 유의사항을 고객이 이해하기 쉬운 언어로 설명합니다.
어려운 표현이나 모호한 안내를 줄이고, 필요한 경우 반복해서 설명해 고객이 내용을 정확하게 이해할 수 있도록 합니다.
정보 제공은 가능하지만 결과 보장은 할 수 없습니다
더불림파트너스는 정보 제공과 수익 보장은 전혀 다른 개념이라는 점을 분명하게 구분하고 있습니다.
서비스의 구조와 방식, 시장 상황과 관련된 정보는 안내할 수 있지만 특정 수익이나 결과를 약속하거나 보장하는 표현은 사용할 수 없습니다.
따라서 상담 과정에서는 다음과 같은 기준을 적용합니다.
- 서비스에 관한 객관적인 설명 제공
- 정보의 근거와 한계 안내
- 시장 상황에 따른 변동 가능성 고지
- 확정적이거나 보장성으로 해석될 수 있는 표현 지양
이를 통해 고객이 서비스를 수익 보장 상품으로 오인하지 않고, 제공되는 정보의 성격을 정확히 이해할 수 있도록 하고 있습니다.
준법교육은 지속적인 고객 보호 활동입니다
이번 교육은 일회성 행사에 그치지 않고 고객 중심의 서비스 체계를 강화하기 위한 지속적인 과정입니다.
더불림파트너스는 앞으로도 다음과 같은 노력을 이어가겠습니다.
- 변화하는 시장과 제도에 맞춘 내부 기준 개선
- 상담 및 안내 과정의 투명성 강화
- 고객의 개인정보와 권리를 우선하는 운영
- 임직원 대상 정기적인 준법 및 윤리교육 실시
- 정확하고 책임 있는 정보 제공 체계 구축
고객의 신뢰는 화려한 표현이나 과도한 약속이 아니라 정확한 설명과 일관된 운영에서 시작됩니다.
더불림파트너스는 고객이 충분히 이해하고 안심한 상태에서 서비스를 이용할 수 있도록 준법교육과 내부 관리 시스템을 꾸준히 고도화해 나가겠습니다.